Rigging do mercado de câmbio faz criminosos dos principais bancos.
Procurador Geral Anuncia Multas de Bancos.
A procuradora-geral, Loretta E. Lynch, disse que quatro dos maiores bancos do mundo pagariam mais de US $ 2,5 bilhões depois de se declararem culpados de manipular os mercados de câmbio.
Por Associated Press na data de publicação 20 de maio de 2015. Foto por Gabriella Demczuk para o New York Times. Assista no Times Video & # 187;
Para os maiores bancos do mundo, o que parecia ser o negócio perfeito acabou por ser o terreno ideal para o crime.
O comércio de moedas estrangeiras prometia receitas substanciais e risco relativamente baixo. Foi o tipo de atividade que os bancos deveriam expandir após a crise financeira de 2008.
Mas, como tantas outras ideias aparentemente boas em Wall Street, o negócio de câmbio estava vulnerável à manipulação, tanto que os operadores criaram salas de bate-papo on-line chamadas "o cartel" e "a máfia".
Nenhuma agência governamental é responsável pelo policiamento do mercado de câmbio, deixando para as comissões, algumas administradas pelos próprios bancos, definir diretrizes. E mesmo quando as autoridades federais adotaram regras para controlar Wall Street há alguns anos, isentaram certas transações de câmbio, uma concessão pouco percebida aos bancos.
Agora, o vazio regulatório gerou outra rodada de acusações criminais e multibilionárias penalidades - o suficiente para acabar com quase toda a receita que os grandes bancos de investimento geraram de suas operações de câmbio no ano passado.
Na quarta-feira, quatro grandes bancos globais - Citigroup, JPMorgan Chase, Barclays e Royal Bank of Scotland - se declararam culpados de uma série de crimes federais por causa de um esquema para manipular o valor das divisas mundiais. O Departamento de Justiça acusou os bancos de conluio em um dos maiores e menos regulamentados mercados, observando que em um banco um trader comentou “quanto menos concorrência melhor”.
Do acordo do Barclays:
“Qual é o pior preço que posso colocar nisso, onde a decisão dos clientes de negociar comigo ou me dar negócios futuros não muda. . . se você não está trapaceando, você não está tentando. ”- Um vice-presidente do Barclays, 5 de novembro de 2010.
Visualizar documentos nos casos & raquo;
Essa falta de supervisão, juntamente com a pressão para extrair lucros de um negócio relativamente medíocre, preparou o palco para esse escândalo, que se desdobrou quase todos os dias durante cinco anos. Os crimes descritos na quarta-feira também pintaram o retrato de algo mais sistêmico: uma cultura de Wall Street que permitiu que muitos grandes bancos quebrassem a lei, mesmo depois de anos de marcas negras regulatórias após a crise.
"Se você não está enganando, você não está tentando", escreveu um trader do Barclays em uma sala de bate-papo online onde os promotores dizem que o esquema de fixação de preços foi criado.
Ao anunciar os casos, o Departamento de Justiça enfatizou que as empresas-mãe dos bancos participaram das culpas e não de uma subsidiária, representando uma nova fronteira nos esforços para punir os delitos de Wall Street. Em uma coletiva de imprensa, Loretta E. Lynch mostrou que assumiu o papel de policial de Wall Street, menos de um mês depois de ter sido confirmada para substituir Eric H. Holder Jr. como procurador-geral.
"As resoluções históricas de hoje são as mais recentes em nossos esforços contínuos para investigar e processar crimes financeiros", disse Lynch na quarta-feira.
Para os bancos, porém, a vida como um criminoso provavelmente carregará mais vergonha simbólica do que problemas práticos. Embora pudessem ser barrados por reguladores americanos de certas atividades, os bancos se arrastavam nos bastidores para persuadir os reguladores a conceder isenções. Esse processo, que atrasou o anúncio do Departamento de Justiça em uma semana, já levou a Securities and Exchange Commission a fornecer uma série de dispensas que permitem que os bancos conduzam seus negócios como de costume.
E, pelo menos por enquanto, o Departamento de Justiça não indiciou nenhum funcionário cujas mensagens instantâneas errôneas sustentassem os processos contra os bancos. Há muito tempo, os bancos demitiram a maioria dos funcionários suspeitos de irregularidades, embora o regulador financeiro do Estado de Nova York, Benjamin M. Lawsky, tenha forçado o Barclays a demitir oito funcionários adicionais.
Um quinto banco, o UBS, também foi acusado de manipulação de moeda estrangeira. Embora não tenha sido acusado criminalmente por essa má conduta, as acusações custaram ao banco um acordo anterior de não-execução relacionado à manipulação de outra referência financeira, a London Interbank Offered Rate, ou Libor, que sustenta o custo de trilhões de dólares em cartões de crédito e outros empréstimos. O Departamento de Justiça anulou esse acordo de não-execução, levando o UBS a se declarar culpado de manipulação Libor, uma posição rara contra a reincidência corporativa.
A correção de moeda estrangeira.
Os reguladores dizem que um grupo de comerciantes de Londres, conhecido como o "cartel" e a "máfia", mergulhou ilegalmente no comércio de US $ 5,3 trilhões por dia.
Por Channon Hodge, Aaron Byrd e David Gillen na data de publicação 11 de março de 2014. Foto por Aaron Byrd / The New York Times. Assista no Times Video & # 187;
Em negociações privadas, os advogados do UBS argumentaram que a punição era “injusta” e exigiu que o executivo-chefe do banco fizesse uma sondagem em pessoa aos promotores. Mas mesmo depois de apelar ao procurador-geral adjunto, seu pedido foi negado, disse uma pessoa informada sobre as negociações.
"O UBS tem uma 'folha de rap' que não pode ser ignorada", disse Leslie Caldwell, chefe da divisão criminal do Departamento de Justiça.
Os cinco bancos - que também fecharam acordos civis com o Federal Reserve, a Commodity Futures Trading Commission, um regulador britânico e Lawsky - concordaram em pagar cerca de US $ 5,6 bilhões em multas. Isso vem em adição aos US $ 4,25 bilhões que alguns desses bancos concordaram em pagar em novembro a muitos reguladores.
"Há muito pouco que é mais prejudicial para a fé do público na integridade de nossos mercados do que uma cabala de bancos internacionais trabalhando juntos para manipular uma referência amplamente utilizada na promoção de seus próprios interesses estreitos", disse Aitan Goelman, chefe da comissão de negociação. de execução.
O negócio de câmbio pode ter sido particularmente suscetível à manipulação, dizem os analistas, porque pode ser menos lucrativo do que outras formas de negociação. Essa dinâmica pode ter aumentado os incentivos para os operadores violarem as regras.
E, ao contrário do mercado de ações, em que os reguladores podem monitorar todos os negócios, os reguladores federais carecem de um mandato formal para vigiar o mercado de câmbio. De fato, no rescaldo da crise financeira, o Congresso abriu as portas para regulamentar o mercado, mas o Departamento do Tesouro isentou partes dele de certas novas regras.
Essa lacuna regulatória começou a diminuir. Reguladores bancários, que têm a autoridade para erradicar práticas inseguras, estão examinando cada vez mais as mesas de operações de câmbio à luz do escândalo.
Linha do tempo: Acompanhando o escândalo Libor.
"Ele está sob níveis ainda mais altos de análise do que alguns outros negócios fixos passaram depois da crise financeira de 2008", disse George Kuznetsov, diretor de pesquisa e análise da Coalition, um fornecedor de análise financeira.
Diante desse escrutínio, as mesas de negociação perderam parte de sua arrogância. Alguns traders seniores agora gastam menos tempo negociando e mais tempo retreinando suas equipes e se reunindo com os clientes para garantir que suas práticas de negócios são sólidas, dizem pessoas próximas à empresa. Muitos bancos dominaram as salas de bate-papo, que estavam no centro do esquema de consertos, mas também serviam de base para a troca de comentários e camaradagem. E mesmo aqueles que não estavam envolvidos no plano desistiram no último ano, com os negociantes do Citigroup e do Goldman Sachs saindo para fundos de hedge.
A recente turbulência em torno do negócio de câmbio reflete as lutas mais amplas sobre o papel das operações comerciais de Wall Street.
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Dores de cabeça regulatórias e resultados comerciais imprevisíveis em moedas, commodities e taxas de juros levaram muitos bancos a avaliar se algumas dessas empresas são mais problemáticas do que valem.
"O comportamento que resultou nos assentamentos foi um embaraço para a nossa empresa", disse o executivo-chefe do Citigroup, Michael L. Corbat, em um memorando aos funcionários na quarta-feira. Como parte de seu acordo judicial, o Citigroup pagará uma multa recorde de US $ 925 milhões, a maior multa individual já imposta por violação da Lei Sherman.
A receita cambial totalizou US $ 11,6 bilhões em 10 dos maiores bancos do mundo no ano passado, de acordo com a análise da Coalition. Essa receita havia diminuído quase todos os anos desde 2008, quando chegou a US $ 21,7 bilhões.
O declínio ocorreu à medida que os bancos centrais de todo o mundo trabalhavam para manter as taxas de juros baixas e o valor de algumas moedas mundiais permanecia relativamente estável. Os investidores tendem a colocar menos negócios quando os preços estão se movendo em grande parte em uma direção.
Cronograma: Acompanhamento de investigações criminais da Wall St. Giants.
O mercado de câmbio se iluminou um pouco no primeiro trimestre, já que os bancos disseram que seus resultados foram impulsionados por políticas monetárias divergentes em todo o mundo e aumentaram a volatilidade.
Apesar das dores de cabeça, a maioria dos grandes bancos continua comprometida com o câmbio, porque clientes valiosos, como fundos de hedge e grandes empresas, o exigem. Para os bancos desesperados em aconselhar grandes empresas sobre fusões e aquisições, eles vêem o câmbio como uma "porta de entrada" para atrair seus negócios mais lucrativos.
"O câmbio não é um líder de perda total para os bancos", disse Fred Cannon, analista do banco de investimentos Keefe Bruyette & amp; Madeiras "Mas também não é um negócio autônomo rentável."
Como tantos compradores e vendedores inundam o mercado de câmbio - mais de US $ 5 trilhões de mãos trocadas todos os dias - o dinheiro que os bancos podem cobrar pelos negócios de corretagem tende a ser menor do que para produtos como derivativos.
Para obter uma vantagem, dizem os promotores, os comerciantes dos cinco bancos conspiraram para amortizar seus retornos de pelo menos 2007 e 2013. Para realizar o esquema, um comerciante normalmente construía uma enorme posição em uma moeda e depois descarregava em um momento crucial. , na esperança de mover os preços. Comerciantes de outros bancos iriam acompanhá-los, coordenando suas ações em salas de bate-papo on-line.
Os bancos também enganaram seus clientes sobre o preço das moedas, disseram as autoridades federais e estaduais, impondo “marcações difíceis”, que um funcionário do Barclays descreveu como o “pior preço que posso colocar nisso, quando a decisão do cliente de negociar comigo ou dar meu futuro negócio não muda ”.
Na sala de bate-papo apenas para convidados, conhecida como “o cartel”, as apostas eram altas. "Invente isso", alertou um recém-chegado, "e durma com um olho aberto".
Uma versão deste artigo aparece impressa em 21 de maio de 2015, na página A1 da edição de Nova York, com o título: Bancos Admitem Esquema do Preço da Moeda da Garantia. Reimpressões de pedidos | Artigo de hoje | Se inscrever.
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Escândalo Forex: como fraudar o mercado.
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O mercado de câmbio não é fácil de manipular.
Mas ainda é possível para os comerciantes mudar o valor de uma moeda para obter lucro.
Como é um mercado de 24 horas, não é fácil ver quanto vale o mercado em um determinado dia.
As instituições acham útil tirar uma foto de quanto está sendo comprado e vendido. Até fevereiro, isso acontecia todos os dias nos 30 segundos antes e depois das 16h em Londres, e o resultado é conhecido como a correção das 16h, ou apenas a correção.
Desde que essas violações vieram à tona, a janela foi alterada para cinco minutos para dificultar a manipulação.
A correção é muito importante, já que é a indexação da qual muitos outros mercados financeiros dependem.
Então, como você faz os preços das moedas mudarem da maneira que você quer?
Os comerciantes podem afetar os preços de mercado enviando uma corrida de pedidos durante a janela quando a correção é definida.
Isso pode distorcer a impressão do mercado de oferta e demanda, mudando assim o preço.
Pode ser onde os comerciantes obtêm informações confidenciais sobre algo que está prestes a acontecer e podem alterar os preços. Por exemplo, alguns traders compartilhavam informações internas sobre os pedidos e posições de negociação de seus clientes.
Os comerciantes poderiam então colocar suas próprias ordens ou vendas, a fim de lucrar com o movimento subsequente dos preços.
Isso pode se relacionar com a correção das 4 da tarde, com um operador fazendo uma troca antes das 4 da tarde porque ele sabe que algo acontecerá por volta das 4 da tarde.
É mais fácil mover os preços se vários participantes do mercado trabalharem juntos.
Ao concordar em fazer pedidos em um determinado momento ou compartilhar informações confidenciais, é possível mover os preços de forma mais acentuada.
Isso poderia resultar em comerciantes fazendo mais lucros.
O conluio pode ser "ativo", com os traders falando uns com os outros ao telefone ou em salas de bate-papo na internet. Também pode ser "implícito", onde os operadores não precisam falar uns com os outros, mas ainda estão cientes do que outras pessoas no mercado estão planejando fazer.
'Hooray bom trabalho em equipe'
Em novembro passado, a agência financeira do Reino Unido, a Autoridade de Conduta Financeira (FCA), deu alguns exemplos de como os operadores dos bancos chamavam a si mesmos de nomes como "os jogadores", "os 3 mosqueteiros", "1 equipe, 1 sonho". - team "tentou manipular os mercados de câmbio.
Em um exemplo, a empresa disse que os traders do HSBC haviam conspirado com traders de pelo menos outras três empresas para tentar reduzir a taxa de juros da libra esterlina.
Ele disse que os traders compartilharam informações confidenciais sobre os pedidos dos clientes antes da correção e, em seguida, usaram essas informações para tentar manipular a correção para baixo.
A correção da taxa de câmbio da libra esterlina / dólar caiu de £ 1,6044 para £ 1,6009 neste exemplo em particular, fazendo do HSBC um lucro de US $ 162 mil.
Depois, os comerciantes parabenizaram-se, dizendo: "Amamos o companheiro. Funcionou amável. Pena que não conseguíamos fazê-lo abaixo do 00", "lá vai você ... vá cedo, mova-o, segure-o, empurre-o", "bons trabalhos gents..eu don meu chapéu "e" Hooray bom trabalho em equipe ".
Em outro exemplo, a FCA disse que os operadores do Citi tentaram aumentar a correção do euro / dólar compartilhando informações sobre suas ordens de compra com traders de outras empresas.
Os traders dessas empresas transferiram suas ordens de compra para o Citi, dando-lhe mais influência no mercado.
Em última análise, a correção do euro / dólar subiu e o lucro do Citi para o comércio chegou a US $ 99.000.
Depois que o negócio foi concluído, os traders compartilharam mensagens de congratulações como "lovely", "yeah work ok" e "cn't teach that".
Quem se machuca?
Os movimentos de preços decorrentes da manipulação são tão pequenos que é pouco provável que os turistas notem uma grande diferença na compra de moeda estrangeira.
Os maiores perdedores são empresas consideradas culpadas de manipulação. Mesmo para grandes bancos, 2 bilhões de libras são muito dinheiro.
Os reguladores dizem que alguns dos clientes dos bancos poderiam ter sofrido com a distorção do mercado. Isso poderia afetar o valor dos fundos de pensão e investimentos.
Esse tipo de manipulação também enfraquece ainda mais a confiança no sistema financeiro, que passou por uma série de escândalos.
Seis bancos multaram US $ 5,6 bilhões sobre a manipulação dos mercados de câmbio.
Gina Chon em Washington e Caroline Binham e Laura Noonan em Londres.
Seis bancos globais pagarão mais de US $ 5,6 bilhões para acertar as alegações de que fraudaram os mercados de câmbio, em um escândalo que, segundo o FBI, envolveu a criminalidade "em grande escala".
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Quatro bancos também concordaram em se declarar culpados de conspirar para fixar preços e ofertas de sonda no mercado forex de US $ 5,3 trilhões por dia, no que eles esperam traçar uma linha sob um dos maiores casos de má conduta bancária desde a crise financeira global.
Anunciando o acordo, o Departamento de Justiça dos EUA disse que entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, traders do Citigroup, JPMorgan Chase, Barclays e Royal Bank of Scotland que se descreveram como “The Cartel” usaram uma sala de chat exclusiva e linguagem codificada para manipular taxas, "em um esforço para aumentar seus lucros".
Um trader do Barclays escreveu em um bate-papo em 5 de novembro de 2010: “Se você não está enganando, você não está tentando”, de acordo com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York (DFS), que fazia parte do acordo.
Loretta Lynch, procuradora-geral dos EUA, disse que as penalidades que os bancos pagarão foram "adequadas" e "proporcionais ao dano generalizado que foi feito". As multas devem "impedir os concorrentes de buscar lucros sem levar em conta a justiça à lei ou ao bem-estar público".
"Este é um grande golpe para esses bancos, tanto financeiramente quanto por sua reputação", disse Mark Taylor, reitor da Warwick Business School, que participa do Academic Advisory Group da Bank of England Fair and Effective Markets Review.
"Serão feitas perguntas sobre por que nenhum CEO ou executivo sênior renunciou a nenhum desses bancos, já que o tamanho dessa multa e as investigações até agora revelaram que a manipulação de forex fazia parte da cultura desses bancos", disse ele.
A revelação de que os comerciantes conspiraram para mexer nas taxas de câmbio foi particularmente embaraçosa para os bancos porque ocorreu depois que eles pagaram bilhões de dólares para acertar as alegações de que seus traders haviam tentado fraudar as taxas de empréstimos interbancários. Levantou questões sobre se a indústria aprendeu alguma lição com o escândalo anterior.
Três bancos também foram multados em um total adicional de US $ 400 milhões por manipular os benchmarks Libor e Isdafix, elevando o total do dia para US $ 6 bilhões.
Os bancos globais já pagaram mais de US $ 10 bilhões em relação ao escândalo cambial, superando os US $ 9 bilhões pagos por um grupo maior de instituições para acertar as alegações de fraude da Libor.
As multas de quarta-feira levam o total que os bancos pagaram em multas e liquidações desde 2008 a mais de US $ 160 bilhões.
Multas bancárias: reação errada.
O alívio que viu as ações subirem com multas de US $ 5,6 bilhões não é apropriado, e os investidores devem ficar furiosos.
Os bancos que se estabeleceram no Forex - o Barclays, o Citigroup, o JPMorgan Chase, o RBS, o Bank of America e o UBS - esperam que o acordo lhes permita finalmente traçar uma linha de ambos os negócios.
O UBS escapou de acusações criminais no forex porque foi o primeiro a cooperar com os investigadores. Mas o Departamento de Justiça descobriu que havia violado os termos de seu acordo Libor, de modo que o banco se declararia culpado de manipular a Libor e pagar uma multa adicional sobre essa questão.
O Departamento de Justiça disse que o UBS se envolveu em práticas de negociação e vendas enganosas, incluindo “mark-ups não revelados” em certas transações de câmbio. Ele disse que em algumas ocasiões, “os operadores do UBS e a equipe de vendas usavam sinais de mão para esconder esses mark-ups dos clientes”.
Separados dos mais de US $ 2,5 bilhões do total de multas forex sendo pagas ao DoJ, seis bancos também serão multados em mais de US $ 1,8 bilhão pela Reserva Federal dos EUA.
"A criminalidade ocorreu em grande escala", disse Andrew McCabe, diretor assistente do FBI. "As atividades prejudicaram as taxas de câmbio transparentes baseadas no mercado, que servem como referência crítica para a economia".
O Barclays pagará a maior multa, com mais de US $ 2,3 bilhões. Isso reflete, em parte, o fato de o banco estar se conformando com a maioria das agências - incluindo a DFS, a Commodity Futures Trading Commission dos EUA e a Financial Conduct Authority do Reino Unido. A multa da FCA, de 284 milhões de libras, é a maior da história do regulador.
Depois da manipulação da Libor, o aparelhamento dos mercados de moeda estrangeira foi o próximo grande escândalo a atingir os maiores bancos do mundo.
A CFTC também impôs uma multa separada de US $ 115 milhões no Barclays por tentar manipular as taxas de swap do dólar norte-americano Isdafix, marcando a primeira vez que tomou medidas em relação a esse benchmark.
No ano passado, o credor do Reino Unido retirou uma liquidação de forex multibanco de US $ 4,3 bilhões porque o DFS não fazia parte do acordo. Ambas as partes concordaram em fazer parte da resolução de quarta-feira, desde que a DFS pudesse excluir uma investigação da plataforma de negociação eletrônica forex do Barclays, que será concluída em uma data posterior.
O Barclays também terá de demitir oito funcionários, incluindo quatro que deixaram o banco no mês passado, como parte de seu acordo com a DFS, que tornou a responsabilidade individual um fator-chave em seus acordos bancários. Ao contrário do DoJ, o DFS não precisa provar um processo criminal contra indivíduos.
Dos bancos que estão se instalando na quarta-feira, o DFS só tem jurisdição sobre o Barclays.
Além de sua liquidação forex, o Barclays também pagará US $ 60 milhões para resolver as violações do seu acordo de não acusação de 2012 para a Libor - sob o qual o banco concordou em não cometer nenhum delito adicional por um determinado período de tempo.
O UBS teve seu acordo de não-processa - mento (NPA) descartado inteiramente, marcando a primeira vez que o DoJ deu esse passo. Ele agora se declarará culpado de uma acusação de fraude eletrônica por fraudar a Libor e pagar uma multa adicional de US $ 203 milhões. O UBS também pagará US $ 342 milhões ao Federal Reserve (Fed, o banco central americano) por causa do forex.
Axel Weber, presidente e Sergio Ermotti, diretor executivo, disse: "A conduta de um pequeno número de funcionários foi inaceitável e tomamos medidas disciplinares apropriadas".
O acordo de processo diferido do RBS para a Libor expirou este ano, portanto a sua resolução nesse caso não é afetada. Na investigação, o RBS precisa pagar cerca de US $ 395 milhões ao DoJ e US $ 274 milhões ao Federal Reserve.
"A má conduta séria que está no coração dos anúncios de hoje não tem lugar no banco que estou construindo", disse Ross McEwan, diretor-executivo do RBS. "Declarar-se culpado por esse delito é outro lembrete gritante de quão mal este banco perdeu o seu caminho e como é importante para nós recuperar a confiança".
O JPMorgan Chase pagará US $ 550 milhões ao DoJ e US $ 342 milhões ao Federal Reserve, enquanto o Citigroup foi multado em US $ 925 milhões e US $ 342 milhões, respectivamente, pelas mesmas agências. Este mês, o Citigroup informou que o Departamento de Justiça havia desistido de investigar o banco em busca de fraude potencial com o Libor, enquanto uma investigação similar contra o JPMorgan continua. O Bank of America não foi sancionado pelo DoJ, mas pagará US $ 205 milhões ao Federal Reserve.
O DoJ, a DFS e outras agências continuam a investigar outros bancos, incluindo o HSBC e o Deutsche Bank, por supostos aparelhamento cambial e os acordos nesses casos podem ocorrer ainda este ano.
Lynch não quis comentar se o DoJ cobraria indivíduos, dizendo apenas: "A investigação está em andamento".
As ações subiram entre os bancos europeus multados, com UBS de 3,4%, Barclays com alta de 2,5% e RBS com alta de 1,6% nas negociações da tarde em Londres. Os bancos dos EUA afetados caíram marginalmente, com o Citi caindo 0,42%, o JPMorgan recuando 0,36% e o Bank of America caindo 0,24%.
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Atualizado em 20 de maio de 2015.
A partir de 12 de novembro de 2014.
1 - As sondas diferem em seu escopo e quão avançadas elas são.
2 - Ajudar as investigações dos reguladores suíços pendentes.
3 - Abrange o Espaço Económico Europeu (a UE e a Islândia, o Liechtenstein e a Noruega).
4 - Ajudar os reguladores do exterior em suas investigações e pediu aos bancos que conduzissem revisões internas.
5 - Solicitou aos bancos que realizassem revisões internas.
GRÁFICO: CHLOE WHITEAKER & amp; DIÁRIO DE JEREMY / BLOOMBERG VISUAL DATA EDITORIAL: NOTÍCIAS DE BLOOMBERG.
Sondas de negociação Forex.
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