O JPMorgan liquida as alegações de manipulação de preço de mercado forex.
Por Jody Coultas, J. D.
JPMorgan Chase & amp; A Cia. Chegou a um acordo em um processo antitruste no qual investidores alegaram que o JPMorgan e outros 11 grandes bancos conspiraram para manipular os preços no mercado de câmbio, de acordo com uma carta enviada hoje ao tribunal federal distrital da cidade de Nova York. Prevê-se que o Conselho Principal de Classe se mova para aprovação preliminar do acordo no final do mês. Os termos de liquidação não foram divulgados (Em re Contencioso Antitruste de Taxa de Referência de Câmbio Estrangeiro, 5 de janeiro de 2015, Schofield, L.).
De acordo com uma queixa apresentada contra os bancos em 2013, os comerciantes dos bancos conspiraram para manipular o padrão global WM / Reuters Rates para determinar as taxas de câmbio para diferentes moedas, resultando em lucro para os bancos em detrimento de seus clientes. As Taxas WM / Reuters servem como um preço de ajuste de referência para negociação em 158 moedas, e são empregadas extensivamente na operação de mercados financeiros para usos como avaliação de carteiras e fundos que rastreiam índices globais e como referência para moedas em contratos.
Os traders dos bancos supostamente negociavam à frente de grandes pedidos de clientes que acreditavam movimentar o mercado, permitindo assim que os bancos lucrassem ou evitassem perdas. Os comerciantes supostamente manipulariam as taxas, empurrando através de um elevado número de negociações de baixo volume no período de um minuto antes do WM / Reuters Rates foram calculados, um processo conhecido como "bater o perto". Esses negócios podem aumentar ou diminuir artificialmente a taxa de câmbio em centésimos de um por cento, e resultar em um desvio de aproximadamente 100 pontos base da taxa de câmbio do dia.
Os investidores citaram e-mails e mensagens instantâneas enviadas por traders aos bancos em que elaboraram estratégias sobre manipulação de taxas e obtiveram informações sobre negócios iminentes. Os comerciantes supostamente se referiam a si mesmos em salas de bate-papo por vários nomes, incluindo "The Bandits". Club, & rdquo; & ldquo; O Cartel & rdquo; & ldquo; O clube & rdquo; e & ldquo; A Equipe dos Sonhos & rdquo; A reclamação observou que os bancos suspenderam ou demitiram comerciantes em suas divisões de câmbio.
Os 12 bancos citados no processo supostamente detinham 84% de participação no mercado mundial de câmbio e eram contrapartes em 98% do volume spot dos EUA.
Diversas autoridades abriram investigações sobre a possível manipulação do mercado de câmbio de US $ 5,3 trilhões por dia, incluindo o Departamento de Justiça, a Commodity Futures Trading Commission, a Financial Conduct Authority do Reino Unido, a Autoridade Supervisora do Mercado Financeiro Suíço, o Hong Kong. Autoridade Monetária de Hong Kong, a Autoridade Monetária de Cingapura e os reguladores antitruste da União Européia. O JPMorgan e outros cinco bancos chegaram a um acordo de US $ 4,3 bilhões com reguladores americanos e europeus.
O acordo de acordo proposto requer a aprovação do tribunal distrital federal na cidade de Nova York.
Advogados: Christopher M. Burke (Scott & amp; Scott) e Michael D. Hausfeld (Hausfeld LLP) para demandantes de classe e a classe. Peter E. Greene (Skadden, Arps, Slate, Meagher e Flom LLP) para JPMorgan Chase & amp; Co. e JPMorgan Chase Bank N. A.
Empresas: Haverhill Retirement System; Barclays Bank PLC; Citigroup, Inc .; Citibank, N. A .; Credit Suisse Group AG; Deutsche Bank AG; JPMorgan Chase & amp; Co .; Grupo do Royal Bank of Scotland, PLC; UBS AG.
MainStory: TopStory Antitruste.
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Notícias da Justiça.
Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, o Royal Bank of Scotland plc concordam em se declarar culpado em conexão com o mercado de câmbio e concordam em pagar mais de US $ 2,5 bilhões em multas criminais.
Cinco grandes bancos - Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., o Barclays PLC, o Royal Bank of Scotland plc e o UBS AG - concordaram em se declarar culpados de acusações criminais. Citicorp, JPMorgan Chase & amp; O Barclays PLC e o Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpados de conspirar para manipular o preço de dólares e euros negociados no mercado à vista e os bancos concordaram em pagar multas no total. mais de US $ 2,5 bilhões. Um quinto banco, UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a taxa interbancária de Londres e outras taxas de juros de referência e pagar uma multa de US $ 203 milhões, depois de violar seu acordo de não-ação de dezembro de 2012 para resolver a investigação da LIBOR.
Procurador Geral Loretta E. Lynch, Procurador Geral Assistente Bill Baer da Divisão Antitruste do Departamento de Justiça, Procurador Geral Adjunto Leslie R. Caldwell da Divisão Criminal do Departamento de Justiça, Diretor Assistente Responsável Andrew G. McCabe do Escritório de Washington do FBI e Diretor Aitan Goelman da Divisão de Commodity Futures Trading Commission fez o anúncio.
“As resoluções históricas de hoje são as mais recentes em nossos esforços contínuos para investigar e processar crimes financeiros, e servem como um lembrete gritante de que este Departamento de Justiça pretende processar vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor; quem subverte nossos mercados; e que se enriquecem às custas dos consumidores americanos ”, disse o procurador-geral Lynch. “A penalidade que esses bancos vão pagar agora é adequada, considerando a natureza longa e escandalosa de sua conduta anticoncorrencial. É proporcional ao dano generalizado causado. E deve impedir os concorrentes no futuro de perseguir os lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem-estar público ”.
"A conspiração acusada fixou a taxa de câmbio dólar-euro, afetando moedas que estão no coração do comércio internacional e minando a integridade e a competitividade dos mercados de câmbio que respondem por centenas de bilhões de dólares de transações todos os dias" disse o procurador-geral adjunto Baer. “A seriedade do crime justifica as culpas dos pais por Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS.”
"As cinco alegações de culpa em nível de pai que o departamento está anunciando hoje comunicam alto e claro que responsabilizaremos as instituições financeiras por má conduta criminal", disse o procurador-geral assistente Caldwell. “E vamos impor os acordos que firmamos com as corporações. Se for apropriado e proporcional à má conduta e ao histórico da empresa, vamos acabar com um NPA ou DPA e processar a empresa infratora ”.
“Essas resoluções deixam claro que o governo dos EUA não tolerará comportamento criminoso em qualquer setor dos mercados financeiros”, disse o Diretor Assistente no comando McCabe. “Esta investigação representa mais um passo nos esforços contínuos do FBI para encontrar e deter os responsáveis por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Felicito os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo e recursos significativos que eles dedicaram à investigação deste caso. ”
De acordo com os acordos judiciais a serem apresentados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, traders de euros do Citicorp, JPMorgan, Barclays e RBS - autodenominados membros do “The Cartel” - usaram uma sala de bate-papo eletrônica exclusiva e linguagem codificada para manipular as taxas de câmbio de referência. Essas taxas são estabelecidas, entre outras maneiras, duas "correções" diárias principais, as 13h15. Banco Central Europeu e as 16:00 horas Correção do mercado mundial / Reuters Terceiros coletam dados de negociação nesses momentos para calcular e publicar uma “taxa fixa” diária, que por sua vez é usada para precificar pedidos para muitos clientes grandes. Os operadores do “Cartel” coordenaram suas negociações de dólares e euros para manipular as taxas de referência estabelecidas às 13h15. e 4:00 da tarde correções em um esforço para aumentar seus lucros.
Conforme detalhado nos acordos de confissão, esses traders também usaram suas conversas eletrônicas exclusivas para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras formas. Os membros do “The Cartel” manipularam a taxa de câmbio euro-dólar ao concordarem em negociar lances ou ofertas de euros ou dólares para evitar a mudança da taxa de câmbio em uma direção adversa às posições abertas de co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em determinados momentos, os comerciantes protegiam as posições de negociação uns dos outros, retendo a oferta ou a demanda de moeda e suprimindo a concorrência no mercado de câmbio.
O Citicorp, o Barclays, o JPMorgan e o RBS concordaram em se declarar culpados de uma acusação criminal de conspiração para fixar preços e propostas de leilão para dólares americanos e euros trocados no mercado spot de câmbio nos Estados Unidos e em outros lugares. Cada banco concordou em pagar uma multa criminal proporcional ao seu envolvimento na conspiração:
O Citicorp, que estava envolvido desde dezembro de 2007 até pelo menos janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 925 milhões;
O Barclays, que esteve envolvido desde dezembro de 2007 até julho de 2011, e depois de dezembro de 2011 até agosto de 2012, concordou em pagar uma multa de US $ 650 milhões;
O JPMorgan, que esteve envolvido pelo menos desde julho de 2010 até janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 550 milhões; e.
O Barclays concordou ainda que suas práticas de negociação e venda de FX e sua conduta colusiva FX constituem crimes federais que violaram um termo principal de seu acordo de não-processa - mento de junho de 2012 que resolveu a investigação da manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. O Barclays concordou em pagar uma multa adicional de US $ 60 milhões com base em sua violação do acordo de não-acusação.
Além disso, de acordo com os documentos judiciais a serem arquivados, o Departamento de Justiça determinou que as práticas enganosas de negociação e vendas de moeda do UBS na condução de certas transações no mercado de câmbio, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de câmbio, violaram seu acordo de não processamento de dezembro de 2012. resolvendo a investigação da LIBOR. O departamento declarou que o UBS violou o acordo, e o UBS concordou em se declarar culpado de uma acusação criminal de uma acusação de fraude eletrônica em conexão com um esquema para manipular a LIBOR e outras taxas de juros de referência. O UBS também concordou em pagar uma multa criminal de US $ 203 milhões.
De acordo com a declaração factual de violação anexada ao acordo judicial do UBS, o UBS se envolveu em práticas fraudulentas de negociação e venda de FX após a assinatura do contrato de não-processamento LIBOR, incluindo acréscimos não-revelados adicionados a certas transações de clientes. Comerciantes e equipe de vendas do UBS deturpavam os clientes em certas transações que não eram adicionadas, quando na verdade estavam. Em outras ocasiões, os traders e a equipe de vendas da UBS usaram sinais manuais para ocultar essas marcações dos clientes. Em outras ocasiões, alguns traders do UBS também rastrearam e executaram ordens limitadas em um nível diferente do nível especificado do cliente para adicionar marcações não divulgadas. Além disso, de acordo com documentos judiciais, um trader do UBS FX conspirou com outros bancos que atuavam como revendedores no mercado spot de câmbio ao concordarem em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. O UBS participou dessa conduta colusiva de outubro de 2011 a pelo menos janeiro de 2013.
Ao declarar que o UBS estava em desacordo com seu acordo de não-acusação, o Departamento de Justiça considerou a conduta do UBS descrita acima à luz da obrigação do UBS sob o acordo de não acusação de cometer nenhum outro crime. O departamento também considerou as três resoluções penais anteriores do UBS e várias resoluções civis e regulatórias. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de remediação e conformidade após a LIBOR do UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo foi publicado apontando para potencial má conduta nos mercados de FX.
Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS e UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional, que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como a cessação de todas as atividades criminosas. . Todos os cinco bancos continuarão cooperando com as investigações criminais em andamento do governo, e nenhum acordo judicial impede o departamento de processar indivíduos culpados por conduta imprópria relacionada. O Citicorp, o Barclays, o JPMorgan e o RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afetados pelas práticas de venda e negociação descritas nos acordos de confissão.
Hoje, em conexão com sua investigação cambial, o Federal Reserve também anunciou que estava impondo aos cinco bancos multas de mais de US $ 1,6 bilhão; e o Barclays liquidou reclamações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e a Financial Conduct Authority (FCA) do Reino Unido por uma multa combinada adicional de aproximadamente US $ 1,3 bilhão. Em conjunto com acordos anteriormente anunciados com agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Controladoria da Moeda (OCC) e a Autoridade Supervisora do Mercado Financeiro Suíço (FINMA), as resoluções de hoje trazem as multas totais e penalidades pagas por esses órgãos. cinco bancos por sua conduta no mercado à vista de US $ 9 bilhões.
JPMorgan Chase & Co (JPM) Suspensórios por Confiança Argumentada no Acordo de Rigging Forex.
14/05/15 às 18h03.
O JPMorgan Chase, provavelmente, se declarará culpado de acusações antitruste, divulgou o banco em uma declaração regulatória na quinta-feira. Acima, Jamie Dimon, CEO do JPMorgan, participa de uma reunião da Business Roundtable em Washington. Foto: Reuters / Larry Downing
O JPMorgan está se preparando para se declarar culpado por acusações antitruste relacionadas ao aparelhamento das taxas de câmbio, disse o banco em um comunicado na quinta-feira.
A revelação acontece quando o JPMorgan e outros quatro grandes bancos supostamente entram nos últimos preparativos para acordos com reguladores dos EUA sobre um esquema generalizado de manipulação cambial envolvendo dezenas de banqueiros.
Os outros bancos supostamente se cingindo por culpados incluem o Citigroup, o Royal Bank of Scotland e o Barclays. O UBS, por sua vez, verá seu acordo de não-execução de 2012 com o Departamento de Justiça sobre o escândalo da Libor prejudicado na medida em que estabelece as taxas de compensação monetária, informa a Bloomberg.
O Departamento de Justiça tem enfatizado ultimamente sua determinação de forçar os bancos acusados de crimes a se declararem culpados, uma prática que a agência evitou nos últimos anos. Os bancos que se declararam culpados de acusações criminais enfrentam uma série de potenciais encargos regulatórios, incluindo a proibição de supervisionar fundos mútuos e oferecer títulos.
O New York Times noticiou na quarta-feira que os bancos que esperavam apelos culpados estavam envolvidos em uma série de conversas com reguladores, incluindo a Securities and Exchange Commission, para providenciar derrogações que lhes permitissem continuar fazendo negócios como de costume.
O JPMorgan anunciou no comunicado que as negociações sobre as vendas de câmbio estão "próximas da conclusão" e que o banco "entende que qualquer resolução aceitável para o Departamento de Justiça exigiria que a empresa se declarasse culpada de uma acusação antitruste".
O Departamento de Justiça deve anunciar as acusações na próxima semana.
JPMorgan em negociações avançadas para resolver a investigação forex.
NOVA YORK (Reuters) - O JPMorgan Chase & Co (JPM. N) disse na terça-feira que está em "estágios avançados". de conversas de liquidação com o Departamento de Justiça dos EUA e do Federal Reserve sobre as investigações divulgadas anteriormente em seu comércio de divisas.
A empresa deu a descrição das negociações em um documento trimestral com a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA na terça-feira. Um porta-voz da Justiça reconheceu que o departamento tem uma "investigação ativa e em andamento". mas se recusou a comentar mais.
O JPMorgan também estimou que é "razoavelmente possível" as despesas legais, além de suas reservas contenciosas, chegaram a US $ 5,5 bilhões no final de março, ante US $ 5,8 bilhões no final de dezembro.
Reportagem de David Henry em Nova York e Lindsay Dunsmuir em Washington.
JPMorgan liquida processo de manipulação de moeda nos EUA
NOVA YORK (Reuters) - O JPMorgan Chase & Co tornou-se o primeiro banco a resolver uma ação judicial antitruste nos Estados Unidos, na qual investidores acusaram 12 grandes bancos de preços fraudulentos no mercado de US $ 5 trilhões por dia de câmbio.
O maior banco dos EUA pagará cerca de US $ 100 milhões, disse uma pessoa a par do assunto. Advogados do banco e dos investidores disseram que um acordo foi alcançado em uma carta apresentada na segunda-feira ao Tribunal Distrital dos EUA em Manhattan.
O JPMorgan se estabeleceu após a mediação com Kenneth Feinberg, que também supervisiona um programa da General Motors Co para compensar os motoristas cujos veículos tinham chaves de ignição defeituosas.
O acordo de segunda-feira requer aprovação do tribunal, e os documentos de acordo devem ser apresentados ao tribunal neste mês.
O processo de 2013 é separado das sondagens criminais e civis em todo o mundo, para saber se os bancos fraudaram as taxas de câmbio para aumentar o lucro às custas de clientes e investidores.
O JPMorgan concordou em novembro em pagar cerca de US $ 1,01 bilhão para resolver essas sondagens por reguladores americanos e europeus. Cinco outros bancos concordaram com US $ 3,3 bilhões adicionais.
Em sua denúncia, investidores, incluindo a cidade de Filadélfia, fundos de hedge e fundos de pensão públicos acusaram os 12 bancos de conspirarem desde janeiro de 2003 em salas de bate-papo, mensagens instantâneas e e-mails para manipular o WM / Reuters Closing Spot Rates.
Eles disseram que os comerciantes usariam nomes como The Cartel, The Bandits & rsquo; Club e The Mafia para trocar ordens confidenciais e definir preços por meio de táticas manipuladoras, como "front running", & rdquo; & ldquo; batendo o fim & rdquo; e & ldquo; pintando a tela. & rdquo;
Outros réus incluem o Bank of America, o Barclays Plc, o BNP Paribas SA, o Citigroup, o Credit Suisse Group, o Deutsche Bank, o Goldman Sachs Group, o HSBC Holdings Plc, o Morgan Stanley, o Royal Bank of Scotland Group e o UBS AG.
De acordo com o processo, os 12 bancos detinham 84% de participação no mercado mundial de câmbio e eram contrapartes em 98% do volume spot dos EUA.
& ldquo; O acordo é um passo responsável por Chase ao abordar seu envolvimento, & rdquo; Michael Hausfeld, advogado dos investidores, disse em uma entrevista por telefone. "É um começo no que diz respeito à responsabilidade de outros bancos envolvidos no mesmo comércio."
O JPMorgan se recusou a comentar. Os outros 11 bancos se recusaram a comentar ou não responderam a pedidos de comentários. O Bank of America, o Citigroup, o HSBC, o RBS e o UBS também se estabeleceram com reguladores em novembro.
O caso é In: Foreign Exchange Taxas de Referência Contencioso Antitruste, Tribunal Distrital dos EUA, Distrito Sul de Nova York, n º 13-07789.
Reportagem de Jonathan Stempel em Nova York; Edição de Meredith Mazzilli e Grant McCool.
Câmbio.
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J. P. Morgan ACCESS & reg; Mudanças nas Diretrizes de Processamento de FX.
Estamos mudando as diretrizes de processamento de câmbio (Foreign Exchange) para transações iniciadas por meio do J. P. Morgan Access & reg; FX
A partir de 4 de abril de 2016, se você não tiver fornecido as instruções de liquidação após a data do valor do contrato, terá 10 dias corridos para usar a moeda estrangeira antes de ser convertida novamente na moeda de débito original.
JPMorgan (JPM) pagará US $ 100 milhões para acertar o preço de câmbio.
Zacks Equity Research 06 de janeiro de 2015.
JPMorgan Chase & amp; Co. (JPM - Free Report) concordou em desembolsar US $ 100 milhões como liquidação em resposta a uma ação antitruste impetrada em 2013 por investidores contra 12 grandes bancos, incluindo o JPMorgan, por manipulação de preços no mercado de câmbio (FX), conforme relatado por Reuters.
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